+7-495-723-0119

Комплаенс (Compliance)

    Комплаенс (Compliance)– понятие буквально в переводе с английского обозначает "соответствие, выполнение, соблюдение, соблюдение требований", в контексте комплаенс контроля следует понимать как "действие в соответствии с законом или указанием вышестоящих органов". Для бизнес структур подразумевается - повиновение требованиям, направленным на предупреждение противоречащих закону действий. Комплаенс контроль – это система контроля и управления рисками, призванная для предупреждения нарушений. В основной своей массе указания регуляторов направлены на борьбу с коррупцией.


    Комплаенс (Compliance)

    Нашей командой выстроена уникальная система обеспечения комплаенс процедур. Мы поставим на комплаенс контроль ваш бизнес и вовремя проинформируем о следующих нарушениях:

    1. Коммерческий подкуп и корпоративная коррупция
    2. Конфликт интересов
    3. Корпоративное мошенничество
    4. Антимонополное регулирование
    5. Раскрытие и утечка конфиденциальной информации
    6. Антисанкционное регулирование
    7. Форензик и корпоративные расследования
    8. Проверка персонала на соответствие корпоративной этике

    Этот список - комплекс мер по формированию ответственного поведения компании и ее сотрудников на рынке. Задача этих мероприятий – защита интересов кампании, инвесторов, клиентов, сотрудников, предупреждение возможных санкций и штрафов.


    Размеры штрафов и наказания за несоблюдение законов регуляторов

    Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)

    Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) - Закон «О борьбе с коррупцией за рубежом», принят в 1977 году. в США. Штрафы для юридических лиц могут достигать 25 млн. долларов США за каждое нарушение, для физических лиц – до 5 млн. долларов США. Срок тюремного заключения может достигать 20 лет.

    Этот закон установил правила поведения государственных чиновников на международном уровне. Закон касается действий, которые могут трактоваться как предложения или предоставления благ иностранным должностным лицам, представителям политических движений, сотрудникам государственных предприятий и организаций. Кроме вопросов коррупции этот закон затрагивает и этические правила.

    Bribery Act

    Bribery Act - закон «О борьбе со взяточничеством» введен в 2010 году в Великобритании, имеет экстерриториальное юридическое действие и наиболее широкую сферу применения. Под действие закона подпадают юридические и физические лица. Закон распространяется на британские и зарубежные предприятия.

    Ответственность за нарушение Bribery Act: наказываются либо большим штрафом, либо лишением свободы, либо и тем и другим вместе.

    Sarbanes-Oxley Act = SOX

    Закон Сарбейнса-Оксли (Sarbanes-Oxley Act = SOX) принят в 2002 году в США. Закон ужесточает требования к бухгалтерскому учету и отчетности организаций, к действиям менеджеров, директоров и аудиторов, вводит уголовные наказания за ввод инвесторов в заблуждение. Обязал бизнес принять Кодекс этического поведения.

    На фоне принятия этих законов и санкций количество компаний, переводящих свой бизнес в белый сегмент бизнеса постоянно увеличивается, компании вводят системы комплаенс контроля, изменяют свои привычные схемы работы, отказываются от некоторых партнеров.


    Основная суть комплаенс контроля

    Суть комплаенс контроля - соответствие компании нормам и правилам, установленным регуляторами. Кроме законов это могут быть и отраслевые стандарты и этический кодекс поведения сотрудников. Внедрение комплаенса в первую очередь влияет на улучшение репутации компании. По сути, комплаенс контроль — это правила, которые касаются вопросов сохранения репутации, соблюдения чистоты ведения деловой активности, избежания штрафов и санкций.

    Р-Техно предоставляет услуги комплаенс контроля не только юридическим лицам, но и физическим лицам. По нашему мнению это особенно важно для публичных и медиа персон.


    Кроме этого мы можем предложить Вам мониторинг следующих показателей контрагентов:


    Мы гарантируем конфиденциальность, сохранность коммерческой тайны и ноу-хау вашего бизнеса.


    Последние новости
    Нашлась российская методичка, по которой организованы беспорядки в США

    2.06.2020

    Афроамериканцы громят города, следуя указаниям учебного...

    Анализ криминальной обстановки в г. Севастополь 2019

    1.06.2020

    В данном исследовании будет проанализирована...

    Операция по свержению Мадуро может оказаться отвлекающим маневром

    29.05.2020

    Андрей Манойло - руководитель Лаборатории Информационных...

    Все новости →